衡(heng)泰技能终止创业板IPO 原拟募资6亿元中信证券保荐,公司,厚交(jiao)所,戴洪波

我国经(jing)济网(wang)北京11月29日讯厚交(jiao)所网(wang)站(zhan)昨日披露关于终止对杭州衡(heng)泰技能股份有(you)限公司（简称“衡(heng)泰技能”）初次公开刊行(xing)股票并在创业板上市审核的决意。

厚交(jiao)所于2022年6月29日依(yi)法受理了衡(heng)泰技能初次公开刊行(xing)股票并在创业板上市的申请文件，并依(yi)法依(yi)规进(jin)行(xing)了审核。日前(qian)，衡(heng)泰技能向厚交(jiao)所提(ti)交(jiao)了《杭州衡(heng)泰技能股份有(you)限公司关于撤回初次公开刊行(xing)股票并在创业板上市申请文件的申请》，保荐人(ren)向厚交(jiao)所提(ti)交(jiao)了《中信证券股份有(you)限公司关于撤回杭州衡(heng)泰技能股份有(you)限公司初次公开刊行(xing)股票并在创业板上市申请文件的申请》。凭据《深(shen)圳证券交(jiao)易所股票刊行(xing)上市审核法则(2024年订正(zheng))》第六十二条(tiao)的有(you)关划定，厚交(jiao)所决意终止对衡(heng)泰技能初次公开刊行(xing)股票并在创业板上市的审核。

衡(heng)泰技能为金融行(xing)业定量分析与技能供(gong)给商，公司专注于固定收益、外汇、大宗商品等资产（简称“FICC”）及(ji)衍生品的交(jiao)易处理，以及(ji)资产的风险经(jing)管与投资分析。公司首要为证券公司、银(yin)行(xing)、基金公司、保险公司等金融机构客户提(ti)供(gong)给用软件产品和服务(wu)，产品系统覆盖各类(lei)资产的交(jiao)易处理与分析、风险经(jing)管、投资分析等核心需求。

睁开盈(ying)余(yu) 67 %

截至招股说明书签署日，开曼衡(heng)泰持有(you)公司10,949,635股，占公司总股本的32.05%，其表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响，为公司控股股东。

公司的现实控制工资HANG XU（徐行(xing)）、戴洪波。本次刊行(xing)前(qian)，HANG XU（徐行(xing)）直接持有(you)公司控股股东开曼衡(heng)泰69.24%的比例，开曼衡(heng)泰直接持有(you)公司32.05%的比例；戴洪波直接持有(you)公司16.75%的比例。因此，截至招股说明书签署日，HANG XU（徐行(xing)）、戴洪波直接及(ji)间接控制公司48.81%的表决权。上述二人(ren)签署了《一致(zhi)举(ju)措人(ren)协议》，约定在公司重大决议方(fang)面(mian)均连(lian)结一致(zhi)，故HANG XU（徐行(xing)）、戴洪波为公司的现实控制人(ren)。HANG XU（徐行(xing)）为美籍华人(ren)。

衡(heng)泰技能于2023年4月14日首发过(guo)会，厚交(jiao)所上市审核委(wei)员会2023年第22次审议会议现场问询的首要问题：

1.资金拆借问题。凭据刊行(xing)人(ren)申报材料，报告期内刊行(xing)人(ren)与控股股东开曼衡(heng)泰、现实控制人(ren)、部分高管及(ji)员工产生大额(e)资金拆借。请刊行(xing)人(ren)：（1）结合(he)相关审批或内部决议程序，说明上述资金往来的缘故原由(you)及(ji)合(he)感(gan)性；（2）说明是否(fou)存在现实控制工资刊行(xing)人(ren)代(dai)垫本钱费用的情形，是否(fou)存在资金体外轮回的情形；（3）结合(he)整改范例情况，说明相关内部控制制度是否(fou)健全有(you)效。同时，请保荐人(ren)揭橥(zhu)明确意见。

2.信息安全问题。凭据刊行(xing)人(ren)申报材料，刊行(xing)人(ren)是金融行(xing)业定量分析与技能供(gong)给商，首要为证券公司、银(yin)行(xing)、基金公司、保险公司等金融机构客户提(ti)供(gong)给用软件产品和服务(wu)，产品系统覆盖各类(lei)资产的交(jiao)易处理与分析、风险经(jing)管、投资分析等核心需求。请刊行(xing)人(ren)：（1）说明刊行(xing)人(ren)是否(fou)符合(he)金融行(xing)业、电信业务(wu)、收集安全、信息安全及(ji)国家整体安全等羁系要求；（2）说明是否(fou)已创建健全有(you)效的数据安全保护系统。同时，请保荐人(ren)揭橥(zhu)明确意见。

3.2021年主营业务(wu)支(zhi)出问题。凭据刊行(xing)人(ren)申报材料，报告期内刊行(xing)人(ren)主营业务(wu)支(zhi)出离别为27094.98万元、41755.99万元、50413.21万元。请刊行(xing)人(ren)：结合(he)行(xing)业发展情况、市场竞争款(kuan)式(shi)、同行(xing)业可比公司情况，说明2021年主营业务(wu)支(zhi)出大幅增长(chang)的缘故原由(you)及(ji)合(he)感(gan)性。同时，请保荐人(ren)揭橥(zhu)明确意见。

需进(jin)一步落实事项：

无。

衡(heng)泰技能原拟在厚交(jiao)所创业板公开刊行(xing)人(ren)民币普通股（A股）量不超(chao)过(guo)11,386,578股，不低于刊行(xing)后(hou)总股本的25%。衡(heng)泰技能原拟募集资金60,101.82万元，计划离别用于衡(heng)泰新一代(dai)资产交(jiao)易类(lei)产品产业化基地(di)项目、新一代(dai)风险经(jing)管与投资分析类(lei)产品进(jin)级(ji)项目、研发中心建设项目。

衡(heng)泰技能本次的保荐机构为中信证券股份有(you)限公司，保荐代(dai)表人(ren)程越、廖秀文。